Senior Specialist responsible for corrective actions in Global Trade Compliance at L3Harris. Track compliance incidents and facilitate corrective action processes across US and non - US jurisdictions.
SI
Hybrid Analista de Compliance Pleno – Foco em Conformidade Regulatória
Posted 5 months ago
About the role
- Compliance Analyst focused on regulatory compliance at Sicredi. Involved in investigations, compliance policies, and anti-corruption initiatives.
Responsibilities
- Processo sistêmico de prevenção e combate a Fraudes Internas e investigações corporativas;
- Curadoria do Código de Conduta;
- Canal de Denúncias da Instituição;
- Apoio na construção de políticas e programas de compliance, estabelecendo as responsabilidades e o escopo das atividades da área para monitorar a exposição aos riscos de compliance, a fim de possibilitar o atingimento da estratégia.
- Disseminar a cultura de compliance no Sicredi.
- Apoiar a organização no cumprimento das legislações, normativos externos e internos e os padrões éticos.
- Realizar monitoramentos, processos de background check, assim como de due dilligence;
- Acompanhar e avaliar pareceres confeccionados pela área de compliance sobre os projetos e novos produtos, para a tomada de ação pelas áreas responsáveis, visando a aderência à legislação e aos normativos externos vigentes.
- Acompanhar o envio de informações previstas em normas legais e regulamentares, a fim de garantir o cumprimento dos prazos, as condições estabelecidas nas normativas e a qualidade das informações.
- Apoiar na avaliação da conformidade normativa dos processos e produtos da organização para a tomada de ação pelas áreas responsáveis, visando a aderência à legislação e aos normativos externos vigentes.
- Apoiar no processo de monitoramento de normativos externos aplicáveis ao Sicredi.
- Apoiar na avaliação de adequação às normas aplicáveis e realizar teste de conformidade;
- Facilitar no processo de criação, atualização e aprovação de normativos internos oficiais, a fim de garantir que passem pelas esferas necessárias de avaliação e aprovação, assim como garantir a atualização e disponibilização dos mesmos.
- Auxiliar na revisão dos normativos internos oficiais, a fim de garantir que os mesmos estejam aderentes ao padrão e atendendo ao objetivo a que se propõem, e posterior encaminhamento para aprovação da alta administração.
- Atuar nos procedimentos de avaliação dos processos junto a fornecedores, órgãos públicos e clientes visando garantir a aderência à lei anticorrupção e reportar os desvios à alta administração para ciência e tomada de ação.
- Apoiar na sustentação dos processos relacionados com FATCA e CRS;
Requirements
- Áreas de Formação: Direito, Administração de Empresas, Economia ou áreas afins.
- Preferencialmente com Especialização/MBA (concluído).
- Conhecimento dos temas Compliance, Anticorrupção, FATCA Foreign Account Tax Compliance Act, Normas e padrões do sistema financeiro nacional, Operações financeiras, etc.
- Habilidades de comunicação e interação pessoal.
- Rotinas das Instituições Financeiras.
- Certificação profissional será um diferencial.
Benefits
- 14º e 15º salários fixos
- Participações nos Resultados (conforme a senioridade)
- Plano de Saúde e Odontológico sem coparticipação
- Programas de bem-estar com Wellhub (antiga Gympass), Nutrição, Psicologia, Laboral, Massagem, Grupo de corrida e academia local
- Vale Alimentação e Vale Refeição – com flexibilidade de % nos cartões VA/VR, sem coparticipação
- Licença maternidade e paternidade estendida
- Auxílio creche ou babá para crianças até 6 anos e 11 meses
- Auxílio para filhos com deficiência, sem limite de idade
- Seguro de vida
- Previdência Privada até 6% do salário
- Plataforma de Treinamentos – Sicredi Aprende, com diversos cursos
- Carga horária de 40h semanais – Utilizando sistema de banco de horas
- Auxílio Teletrabalho (exceto para posições com atuação 100% presenciais)
Job title
Job type
Experience level
Salary
Not specified
Degree requirement
Location requirements
Regulatory Affair Specialist at Capgemini Engineering ensuring regulatory compliance with medical device documentation. Supporting regulatory activities and monitoring the regulatory context impact on site processes.
Compliance Analyst role at Leve Saúde ensuring adherence to regulations in the health sector. Responsibilities include audits, policy management, and due diligence processes.
Governance, Risk & Compliance Specialist at Quilter providing oversight on governance, risk, and compliance activities, strengthening Quilter Invest’s risk management culture across the organization.
Regulatory Specialist responsible for contributions in public consultations and regulatory studies. Engaging with institutional relations and ensuring adherence to energy regulations in Brazil.
Senior Consultant Regulatory Affairs participating in pharmaceutical projects focused on market access and regulatory compliance. Joining Deloitte's sector regulation team based in Madrid.
Working Student supporting regulatory and compliance efforts at Paymenttools' e - money institution. Collaborating on risk management and compliance projects in a hybrid role based in Cologne.
Trade Compliance Officer managing stakeholder compliance with UK and US export laws. Contributing to trade policies and documentation for international imports and exports in a hybrid role.
Expert HSE Compliance role focused on environmental regulations and safety in energy production at EniBioch4in. Overseeing compliance, audits, and promoting HSE culture across facilities.
Junior Regulatory Reporting Operations Specialist analyzing vast trade reporting data and ensuring regulatory reporting quality at SEB. Collaborating with teams to resolve reporting issues for regulatory compliance.